4月19日，深圳證監局對國信證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定。經查，國信證券合規内控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個别標的黑名單管理不到位、個别標的儘職調查不充分、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；二是纾困產品管理不足，部分纾困資管產品投向纾困用途的資金未達到規定比例；三是私募子公司管理不到位，個别產品未經備案開展業務、個别基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、為未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離牆制度執行不到位等問題。
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